Serviceeftersyn i vandsektoren
Serviceeftersyn i vandsektoren
Miljø- og Forsyningsudvalget
DAGSORDEN
for ordinært møde mandag den 28. november 2005
14. Serviceeftersyn i vandsektoren
MFU 282/2005
INDSTILLING
Miljø- og
Forsyningsforvaltningen indstiller,
at Miljø- og Forsyningsudvalget fremsender vedlagte forslag til
høringssvar vedr. Regeringens debatoplæg "Serviceeftersyn i vandsektoren" til
Miljøstyrelsen.
RESUME
Miljøstyrelsen har den 13. oktober 2005 udsendt et debatoplæg "Serviceeftersyn i Vandsektoren". Oplægget indeholder en række forslag til ændringer i reguleringen af sektoren.
Sammen med de ændringer, der følger af Strukturreformen og Vandrammedirektivet, kan dette medføre en betydelig påvirkning af kommunens råderum m.h.t. målsætninger og handlinger indenfor vandsektoren.
SAGSBESKRIVELSE
Den 13. oktober 2005
blev regeringens ideoplæg "Serviceeftersyn af vandsektoren" præsenteret.
Hovedelementerne i
oplægget er:
1)
Ændret
økonomisk regulering – afskaffelse af hvile-i-sig-selv og indførelse af
prisloft
2)
Benchmarking
3)
Årsregnskab
og åbningsbalance
4)
Indførelse
af prisreguleringsmyndighed
5)
Selskabsgørelse
6)
Beskatning
af vandsektoren
7)
Indførelse
af miljøledelse i vandsektoren
8)
Øget
samspil med den private sektor
Det vedlagte forslag
til høringssvar (bilag 1) forholder sig særligt til konsekvenserne af regeringens
oplæg mht. sikring af det kommunale selvstyre, relation til kommunens egne mål
indenfor vandområdet, samt til oplæggets forslag om implementering af et
prisloft og en tilhørende prisreguleringsmyndighed.
I det følgende er
oplæggets hovedelementer gennemgået i detaljer.
Generelle
bemærkninger
Punkterne 1-7 er
stort set alle kendt fra den regulering, der er indført på elområdet. Det
første punkt indeholder dog det nye i reguleringsmæssig sammenhæng, at
anlægsaktivernes værdi opgøres på en måde, der er anderledes end KEs hidtidige
opgørelsesmetode, hvor aktivernes værdi er lig deres anskaffelsespris reguleret
for slid & forbedringer (nedskrevne genanskaffelsespris metode).
Med den nye
opgørelsesmetode (discounted cash flow) opgøres aktivernes værdi til den, der ofte
anvendes i forbindelse med salg af virksomheder, dvs. baseret på de fremtidige
nettopengestrømme, virksomheden vil modtage (nettopengestrømmene svarer groft
sagt til indbetalingerne fra kunderne fratrukket betaling af løn, indkøbte
ydelser og investeringer).
Vand- og
afløbsforsyningerne er p.t. underlagt et hvile i sig selv regime, hvor
indtægter og udgifter over en vis tidshorisont skal udligne hinanden, dvs. der
må ikke skabes under-/overskud på det lange sigt. De takstscenarier, der blev
fremlagt af KE på mødet den 26. september 2005, var baseret på denne
forudsætning.
Med det foreslåede
reguleringsregime erstattes hvile i sig regimet af et prisloftregime med prisregulering
i lighed med det, man kender på elområdet.
For en samlet
gennemgang af forslagene i oplægget henvises til bilag 2. Heraf er også
oplistet en foreløbig vurdering af KEs parathed til de pågældende forslag. De
økonomiske konsekvenser af de foreslåede tiltag er belyst i et særskilt notat.
I det følgende er
ændringer ift. benchmarking og prisloft beskrevet nærmere, idet disse
kan få en betydning for såvel de målsætninger, der er vedtaget i kommunens
sektorplaner indenfor vandområdet som for kommunens fremtidige mulighed for at
fastsætte mål for området.
Derefter følger en
beskrivelse af det arbejde med servicemål, der foregår i branchen i regi af DANVA.
Det forventes, at branchens forslag til servicemål kan få afgørende betydning
for hvilke aktiviteter, der kan finansieres med takstmidler.
Endelig beskrives
relationer til kommunens egne mål og sektor planer.
Benchmarking
I oplægget
"Serviceeftersyn af vandsektoren" ønskes indført en benchmarking i forsyningssektoren,
for at måle de enkelte forsyningsselskabers præstationer. Dette er en måde at
tydeliggøre de økonomiske præstationer og dermed underbygge effektiviseringen i
forsyningssektoren.
Vandforsynings-,
grund- og spildevandsplanlægning er kommunale myndighedsopgaver. Det betyder,
at det er kommunalbestyrelsen, der fastlægger ambitionsniveauet på
forsyningsområdet, som forsyningsselskaberne efterfølgende skal efterleve.
Det er vigtigt at
miljø, teknologiudvikling og forsyningssikkerhed bliver parametre, som indgår i
benchmarkingen. Dermed kan det sikres at de kommunale beslutninger i
planlægningen på fornuftig vis kan indarbejdes i forsyningsselskabernes
fremtidige opgavevaretagelse. Hvis de kommunale politiske vedtagne ambitioner
ikke bliver inddraget i benchmarkingen vil forsyningsselskaber risikere at
fremstå, som dårligt drevet i sammenligning med andre forsyninger som følge af
forskelle i rammebetingelser.
Oplægget peger på,
at indførelse af miljøledelse i forsyningssektoren skal varetage de miljømæssige
interesser. Miljøledelse i forsyningsvirksomhederne vil primært være med til at
sikre at virksomhederne arbejder systematisk med miljøforbedringer, men ikke
tilstrækkelig til at sikre at miljø- og teknologiudvikling indenfor
forsyningsområdet.
Prisloft
Udspil til
"serviceeftersyn i vandsektoren" lægger op til at fjerne
hvile-i-sig-selv-princippet, idet det vurderes at dette princip ikke indeholder
tilstrækkelige økonomiske incitamenter til at forsyningsvirksomheder
ne er
omkostningseffektive.
I stedet foreslås
indført en prisloftregulering, som indebærer at der indføres en øvre grænse
for, hvor meget priserne må stige. Endvidere foreslås indført en statslig
prisreguleringsmyndighed, som har til formål at sikre stabile priser og sikre
at forsyningsvirksomhederne overskud ikke tilvejebringes som følge af
misligholdelse af deres aktiviteter med risiko for forringelse af forsyningssikkerhed
eller som følge af manglende overholdelse af miljø- og sundhedskrav.
Indførelse af
vandprisloftet betyder, at det kommunale selvstyre på forsyningsområdet indsnævres,
da der lægges økonomisk loft over kommunernes muligheder for at finansiere
politisk vedtagne målsætninger m.h.t. miljøformål, forsyningssikkerhed,
beskyttelsesniveau og lignende.
Det bør fortsat være
kommunalbestyrelsen, som fastsætter taksterne på vand- og spildevandsafledningen
i overensstemmelse med de lokalpolitiske ønsker til forsyningsområdet, som er
fastlagt i vandforsynings-, grundvands og spildevandsplanerne.
Som særlige
problemstillinger kan følgende fremhæves:
Københavns Kommunes
vandindvinding foregår på nuværende tidspunkt uden for kommunegrænsen.
Pesticiderne og deres nedbrydningsprodukter siver ganske langsomt ned til
grundvandet og kan i fremtiden betyde, at det vil blive nødvendigt at lukke
flere indvindingsboringer. Det kan betyde at en meget stor del af
indtjeningsgrundlaget kan risikerer at skulle bruges på at lave nye
indvindingsboringer og omstrukturere vandforsyningen. Ved at sætte et loft for
vandprisen risikeres det, at alle andre initiativer bremses.
Det er vigtigt, at
der også i fremtiden er mulighed for at finansiere opkøb af arealer i indvindingsoplande
uden for kommunegrænsen til beskyttelse af grundvandet mod pesticider, at udføre
kampagner til at nedbringe forbruget af vand og pesticider, udarbejdes
materialer til skolerne/skoletjenesten og oprettet vandværksted til børn.
På
spildevandsområdet kan prisloftet betyde, at de store investeringer i afskæring
af spildevand fra recipienterne vil hindre at der samtidig arbejdes med at
fremme udviklingsprojekter til bæredygtige løsninger til bortledning af
regnvand.
Renovering og
udbygning af ledningsnettet kan ligeledes risikere at blive gennemført over en
længere tidsperiode end planlagt.
Desuden vil
indsatsen for at indvinde drikkevand i Københavns Kommune kunne risikeres at
blive nedprioriteret, idet det kræver større investeringer i tekniske anlæg, bygninger,
undersøgelse og oprensning af kilder til miljøfremmede stoffer i
indvindingsoplandet og sætte pres på vandprisen. Projekter til at fremme
nedsivning og anvendelse af sekundavand har ligeledes risiko for at blive
nedprioriteret, såfremt der kommer loft over vandpriserne.
Det anbefales
derfor, at Københavns Kommune fremfører det synspunkt, at kommunen ikke kan tilslutte
sig et prisloft med en tilhørende prisreguleringsmyndighed på det foreliggende
grundlag.
Servicemål
For 2005 er der
udarbejdet servicemål på de to forsyningsområder, som skal fungere som kvalitative
og kvantitative mål for det serviceniveau, som KE skal levere på vand- og
afløbsområdet. Der rapporteres regelmæssigt på efterlevelsen af disse mål i
kvartalsrapporter til udvalget.
Udarbejdelse af og rapportering om servicemål harmonerer fint med
regeringens målsætning om et systematisk grundlag for en synliggørelse af
forsyningens præstationer, bl.a. gennem benchmarking og en debat om effektivitet
og kvalitet.
KE arbejder løbende med servicemål også i DANVA-regi. For at sikre nytænkning, fornyelse og indflydelse har DANVA nedsat et tværgående udvalg, som skal beskæftige sig med opstilling af servicemål for vand- og spildevandsforsyningen.
En opstilling af brancheservicemål vil forbedre DANVA´s indflydelse på opfølgningen af regeringens oplæg.
DANVA´s benchmarkingprojekt er under fortsat udvikling og der er
løbende dialog med myndighederne om gennemsigtighed og effektivisering af
vandbranchen. Et større web-baseret indberetnings-, analyse- og
afrapporteringssystem er under udvikling. Der er behov for i fællesskab at
definere de overordnede mål, som benchmarking skal tage udgangspunkt i.
Behovet for
servicemål er blevet yderligere aktualiseret af Regeringens oplæg om at
etablere en vandprisreguleringsmyndighed under Konkurrencestyrelsen. Branchen
bliver herved reelt centralt styret i relation til takstfastsættelsen, og det
kan påvirke mulighederne for at fastsætte servicemål i relation til kunder,
forsyningssikkerhed, miljø mv.
Identificerede
servicemål vil derfor fremover udgøre et vigtigt element i foreningens videre
drøftelser med beslutningstagere i staten om brugen heraf. Eksempler på
servicemål er vist i bilag 4.
Det er således meget
vigtigt, at der i branchen kan opnås enighed om fælles servicemål i relation
til forsyningssikkerhed, kvalitet, eksternt miljø (herunder vandbesparelser) og
kundeservice. Bliver der ikke fremover taget tilstrækkelig højde for sådanne
branchemål i Konkurrencestyrelsens takstpolitik pga. et for "snævert" prisloft,
vil en økonomisk indfrielse af målene skulle dækkes på anden vis, herunder træk
på egenkapitalen eller gennem løbende effektiviseringer, med de begrænsninger
der heraf følger.
I oplægget fra
regeringen opereres der dog med en dispensationsret, som dog ikke er specificeret.
Eksempelvis vil særlige miljøkrav, herunder miljømål direkte pålagt af
lovgivning, kunne betinge en sådan dispensation. En sådan dispensation vil dog
næppe kunne opnås, såfremt miljøkrav er fastlagt ud fra hensynet til "lokale"
politiske ønsker om eksempelvis gode bademuligheder i en havn.
Konsekvenser for borgerne
Der foreligger endnu
ikke forslag til lov, men det vurderes som sandsynligt, at regeringens oplæg
vil få indvirkning på såvel takstudvikling som fastsættelse af mi
ljø- og
servicemål. Dette skyldes ikke mindst Kammeradvokatens notat (bilag 3), hvori
det fastslås at det er kommunerne, der ejer værdierne i
forsyningsvirksomhederne.
Det er et
sandsynligt udfald, at nogle kommuner (såfremt de fremlagte forslag vedtages)
vil søge at hæve priserne, inden prisloftet får virkning.
Oprettelsen af et
tilsyn vil givetvis påvirke borgernes klageadgang. Klageadgangen vil herefter
være sammenlignelig med den klageadgang, der er på el-, gas- og varmeområderne
i form af Energitilsynet.
ØKONOMI
Regeringens oplæg nødvendiggør en
stillingtagen til værdierne i Københavns Kommunes vand- og afløbsselskaber.
Afhængig af kommunens beslutning vil dette have væsentlige konsekvenser enten
for taksterne eller for værdierne i sektoren.
I regeringens oplæg
lægges der op til en klar adskillelse mellem kommunens myndighedsudøvelse og
forsyningsvirksomheden. En sådan klar adskillelse kan muligvis få konsekvenser
for finansieringen af de myndighedsopgaver, som Københavns Kommune i dag
varetager.
Desuden vil en indsnævring af, hvilke udgiftskrævende
aktiviteter, der kan betales over taksterne, kombineret med en situation, hvor
kommunalt vedtagne mål ligger på et højere ambitionsniveau end de servicemål,
der fastlægges af myndighederne, medføre at disse mål skal finansieres over
skatterne.
Miljø- og
Forsyningsudvalget har på sit møde den 8. november drøftet mulige scenarier for
takstudviklingen i KE Vand og KE Afløb. Disse drøftelser havde særligt til
formål at belyse, hvorledes Københavns Kommune i lyset af dels Kammeradvokatens
notat om ejerskab til værdierne, dels et muligt forestående indførelse af et
prisloft, kunne sikre værdierne i selskabet. Miljø- og Forsyningsudvalget vil
til mødet den 28. november 2005 får forelagt et forslag til takstfastsættelse
for 2006. Heri vil der være inkluderet en vurdering af konsekvenserne ved det
valgte takstforslag for hhv. kommunens værdier og for borgerne, såfremt at der
kommer en regulering efter de principper, der foreslås i regeringens oplæg.
Hvis et prisloft
indføres, kan det have afgørende betydning, hvordan prisloftet fastsættes. .
Det anbefales derfor, at Københavns Kommune i sit høringssvar foreslår en
gradvis implementering baseret på vurdering af de fremtidige investeringsbehov.
De fremtidige
investeringsplaner er blevet vurderet. I disse er inkluderet de elementer, der
fremgår af de respektive sektorplaner, hvorfor der i den kendte tidshorisont
ikke skulle være problemer ift. at opfylde målsætningerne. De investeringer,
der indgår i beregningerne, er på så højt et niveau, at de burde kunne
indeholde de i dag ikke kendte fremtidige tiltag (inden for rimelighedens
grænser), der ligger ud over basisinvesteringerne til opfyldelse af de allerede
vedtagne målsætninger.
For KE Vands vedkommende er der et yderligere behov for midler til
grundvandspuljen. Det er forventeligt, at disse aktiviteter ikke påvirkes af et
prisloft, hvorfor dette ikke bør udgøre et problem.
MILJØVURDERING
De miljømæssige
konsekvenser af forslagene i oplægget afhænger af flere faktorer.
Det er således
afgørende, at kommunalt politisk vedtagne ambitioner kan rummes indenfor de branchemæssige
servicemål, der indgår i benchmarkingen. Alternativt kan politisk pålagte krav,
der er driftsmæssigt fordyrende, risikere at få forsyningsselskaberne til at fremstå, som økonomisk dårligt drevet,
hvilket igen kan føre til, at det påtænkte tilsyn vil skride med påbud ift
takstniveauet.
Det er derfor
utrolig vigtigt at miljø, teknologiudvikling og forsyningssikkerhed bliver
parametre, som indgår i benchmarkingen. Dermed kan det sikres at de kommunale
beslutninger i planlægningen på fornuftig vis kan indarbejdes i
forsyningsselskabernes fremtidige opgavevaretagelse.
Tilsvarende er det
vigtigt, at få afklaret hierarkiet mellem vandmiljømyndigheder på den ene side
og det påtænkte tilsyn på den anden side.
I oplægget nævnes
miljøledelse, som KE allerede har indført. Det er her værd at bemærke, at miljøledelse
ikke direkte udtrykker mål på miljøområdet, men derimod er en systematik for at
opnå sådanne mål, som i givet fald kan være udtrykt gennem servicemål i
branchen eller lokalt.
ANDRE
KONSEKVENSER
Såfremt et
prisreguleringstilsyn etableres med betydelige kompetencer overfor endelig
fastsættelse af takster, vil dette være ensbetydende med en de-facto
indskrænkning af det kommunale selvstyre.
Det vurderes ikke at
være relevant at ændre strukturen i Københavns Energi som følge af forslagene i
oplægget (bilag 3).
HØRING
Der er ingen
høringsforpligtelser.
BILAG
Bilag 1. Udkast til
høringssvar.
Bilag 2. Sammenfatning af
Kammeradvokatens notat om kapitalforholdene i vandsektoren
Bilag 3. Overvejelser vedr
KEs struktur som følge af ændret regulering af sektoren
Bilag 4. Eksempler på
servicemål
Pete
r Elsman
/Henrik
Dissing