Redegørelse for styringsmetoder på efterspørgselsstyrede serviceområder

Borgerrepræsentationen

 

DAGSORDEN

for Ordinært møde torsdag den 31. august 2006

 

 

BR 422/06

Redegørelse for styringsmetoder på efte rspørgselsstyrede serviceområder

Redegørelse for styringsmetoder på efterspørgselsstyrede serviceområder

 

 

Indstilling om,

at redegørelse for styringsmetoder på efterspørgselsstyrede serviceområder tages til efterretning.

                                                                 (Økonomiudvalget)

 

 

 

INDSTILLING

Økonomiforvaltningen indstiller overfor Økonomiudvalget, at Økonomiudvalget overfor Borgerrepræsentationen anbefaler:

 

at redegørelsen tages til efterretning.

 

Økonomiudvalgets beslutning i mødet den 13. juni 2006

Anbefalet.

 

Bo Asmus Kjeldgaard (F) ønskede følgende bemærkning tilført protokollen:

"Der er behov for at genoverveje den nye budgetmodel. Det er ikke kun befolkningsudviklingen, der bør have betydning, når budgettet skal justeres på det efterspørgselsstyrede område. Også ændringer af frekvenser skal inddrages. Det gælder ikke mindst på handicap- og specialundervisningsområdet, hvor kommunen kun i meget begrænset omfang har mulighed for at regulere efterspørgslen samt på klubpladsområdet og dagsinstitutionsområdet, hvor Borgerrepræsentationen har truffet beslutning om pladsgaranti. Økonomiforvaltningen skal derfor fremlægge et nyt bud på budgetmodel, der også tager højde for andre faktorer end befolkningsudviklingen."

 

 

 

RESUME

Økonomiudvalget besluttede d. 11. oktober 2005, på baggrund af Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets daværende redegørelse, at den konkrete fastsættelse af styringen af området, skulle ske i forbindelse med udarbejdelsen af en redegørelse om hvilke faktorer der burde ligge til grund for en regulering af området (ØU 443/05). Redegørelsen af styringen af psykisk sygeområdet blev efterfølgende udarbejdet af Familie- og Arbejdsmarkedsforvaltningen og Økonomiforvaltningen i fællesskab.

På baggrund af Økonomiforvaltningens og Familie- og Arbejdsmarkedsforvaltningens redegørelse vedtog Familie- og Arbejdsmarkedsudvalget den 7. december, at der i budgetmodellen skal være en teknisk regulering af budgettet til psykisk syge og beskyttet beskæftigelse, så budgettet reguleres efter ændringen i antallet af visitationer på området (FAU 674/05).

Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets beslutning er i strid med Økonomiforvaltningens anbefalinger i Økonomiforvaltningens og Familie- og Arbejdsmarkedsforvaltningens redegørelse, hvilket er baggrunden for denne indstilling.

Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets forslag til regulering efter udviklingen i antallet af visitationer afviger fra de principper, som er blevet besluttet i forbindelse med Økonomiudvalgets beslutning om regulering af efterspørgselsstyrede områder i budgetmodellen d. 5. oktober 2004 (ØU 327/04). På dette møde tiltrådte Økonomiudvalget indstillingen om den nye budgetmodel. Den nye budgetmodel stiller nye krav til såvel den økonomiske styring som til dokumentation af enhedspriser, aktivitet og serviceniveau.

Det er Borgerrepræsentationen som har den højeste kompetence i forhold til styring af det efterspørgselsstyrede område. Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets beslutning kan således ikke træde i kraft, før sagen er godkendt af Borgerrepræsentationen. Før behandling i Borgerrepræsentationen, skal indstillingen behandles af Økonomiudvalget.

Helt konkret medfører den nye budgetmodel blandt andet, at de efterspørgselsstyrede serviceområder styres efter et politisk besluttet serviceniveau, defineret på baggrund af enhedspriser.

Budgettet for efterspørgselsstyrede serviceområder reguleres ved politiske prioriteringer af det fastsatte serviceniveau. En ændring af det politisk fastlagte serviceniveau kræver en Borgerrepræsentationsbeslutning.

Serviceniveauet defineres ud fra enhedspriser. For de områder, hvor kommunen visiterer til en ydelse, bør enhedsprisen være baseret på politisk besluttede visitationskriterier, som fastlægger standarden på området. En sådan praksis ser man blandt andet på ældreområdet.

For at det politisk besluttede serviceniveau skal kunne fastholdes, på trods af ændringer i befolkningen og dermed efterspørgslen, sker der en halvårlig automatisk regulering af budgettet på baggrund af udviklingen i den aldersgruppe i befolkningen (målgruppen), som vurderes at være afgørende for udviklingen i efterspørgslen efter den pågældende ydelse.

Socialforvaltningen har oplyst, at såfremt Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets beslutning (FAU 674/05) om at indstille, at bevillingsområdet Voksne med særlige behov budgetreguleres efter udviklingen i antal visitationer ikke imødekommes, vil Socialforvaltningen udarbejde indstilling om, at bevillingsområdet Voksne med særlige behov overflyttes til det rammebelagte område. Baggrunden herfor er, at Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets ønske om en automatisk budgetregulering, som var forudsætningen bag ønsket om overflytning til det efterspørgselsstyrede område, ikke vil være tilgodeset. Herudover vurderer Socialforvaltningen, at såfremt det besluttes, at bevillingsområdet Voksne med særlige behov ikke automatisk kan regulering ift. hverken udviklingen i antal visitationer eller den demografiske udvikling, vil området ikke efterleve de grundlæggende forudsætninger bag det efterspørgselsstyrede område og bør som følge heraf ikke være placeret på dette område. 

 

SAGSBESKRIVELSE

Baggrunden for denne indstilling er, at Familie- og Arbejdsmarkedsudvalget har besluttet, at indstille overfor Økonomiudvalget og Borgerrepræsentationen, at der i budgetmodellen skal være en teknisk regulering af budgettet til psykisk syge og beskyttet beskæftigelse, så budgettet reguleres efter ændringen i antallet af visitationer på området (FAU 674/05).

Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets forslag til regulering efter udviklingen i antallet af visitationer afviger fra de principper, som er blevet besluttet i forbindelse med Økonomiudvalgets beslutning om regulering af efterspørgselsstyrede områder i budgetmodellen d. 5. oktober 2004 (ØU 327/04). På dette møde tiltrådte Økonomiudvalget indstillingen om den nye budgetmodel. Den nye budgetmodel stille r nye krav til såvel den økonomiske styring som til dokumentation af enhedspriser, aktivitet og serviceniveau.

Det er Borgerrepræsentationen som har den højeste kompetence i forhold til styring af det efterspørgselsstyrede område. Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets beslutning kan således ikke træde i kraft, før sagen er godkendt af Borgerrepræsentationen. Før behandling i Borgerrepræsentationen, skal indstillingen behandles af Økonomiudvalget.

Helt konkret medfører den nye budgetmodel blandt andet, at de efterspørgselsstyrede serviceområder styres efter et politisk besluttet serviceniveau, defineret på baggrund af enhedspriser.

Budgettet for efterspørgselsstyrede serviceområder reguleres ved politiske prioriteringer af det fastsatte serviceniveau. En ændring af det politisk fastlagte serviceniveau forudsætter en vedtagelse heraf i Borgerrepræsentationen.

For at det politisk besluttede serviceniveau skal kunne fastholdes, på trods af ændringer i befolkningen og dermed efterspørgslen, sker der en halvårlig automatisk regulering af budgettet på baggrund af udviklingen i den aldersgruppe i befolkningen (målgruppen), som vurderes at være afgørende for udviklingen i efterspørgslen efter den pågældende ydelse.

En automatisk regulering af et område forudsætter således, at der foreligger en direkte sammenhæng mellem målgruppen for en ydelse og udviklingen i serviceudgifter på det pågældende område. For eksempel er der en direkte sammenhæng mellem efterspørgslen efter elevpladser i folkeskolen og udviklingen i antallet af 7-16 årige.

 

Styring af efterspørgselsstyrede serviceområder i henhold til den ny budgetmodel

Efterspørgselsstyrede serviceområder er områder, hvor udgiften er afhængig af befolkningsudviklingen i kommunen.

 

Økonomiudvalget har besluttet, at følgende områder er efterspørgselsstyrede:

§        Ældre

§        Handicappede, voksne

§        Handicappede, børn

§        Voksne med særlige behov

§        Undervisning

§        Specialundervisning

§        Dagtilbud

§        Dagtilbud, special

§        Fritidshjem og klubber

§        Fritidshjem og klubber, special

§        Børnetandpleje og sundhedstilbud til skoleelever mv. (sundhed)

§        Naturskole- og miljøtilbud (miljø)

 

Der er følgende styringsmekanismer på efterspørgselsstyrede serviceområder:

o       Politisk besluttet: serviceniveau/enhedspris

o       Udefrakommende: demografi

o       Efterregulering på baggrund af: den seneste befolkningsprognose

 

De ovennævnte styringsmekanismer bygger på følgende principper:

·        Et politisk besluttet serviceniveau. Serviceniveauet defineres ud fra enhedspriser. Med den nye budgetmodel er der lagt vægt på, at der sker en stærkere sammenkobling mellem ressourceforbrug og serviceniveau gennem øget fokus på omkostninger, kvalitet og resultater.

·        Automatisk regulering på baggrund af befolkningsudviklingen i målgruppen. Budgettet på efterspørgselsstyrede serviceområder bliver reguleret i budgetåret. Efterreguleringen følger af, at bevillingen er givet ud fra en fast pris og en mængde, som er fastsat ud fra en forventet befolkningsudvikling. 

·        Visitation. For de områder, hvor kommunen visiterer til en ydelse, bør enhedsprisen være baseret på politisk besluttede visitationskriterier, som fastlægger standarden på området. Princippet bør være gældende for alle efterspørgselsstyrede serviceområder, hvor der gælder visitation, herunder handicappede og psykisk syge.

 

Visitation på efterspørgselsstyrede serviceområder

På de efterspørgselsstyrede serviceområder hvor der er visitation, bør en automatisk regulering være baseret på politisk besluttede visitationskriterier. En sådan praksis ser man blandt andet på ældreområdet, hvor der foretages politiske prioriteringer om serviceniveauet og der reguleres for ændringer i antallet i målgruppen.

I foråret 2004 tiltrådte Sundheds- og Omsorgsforvaltningen indstillingen om visitationskoncept til plejehjemsområdet. Dette visitationskoncept medførte, at visitationspraksisen ændredes til at borgerne blev visiteret til "pakker", som bygger på en gennemsnitstildeling for en typisk borger i det pågældende funktionsniveausområde. Udgangspunktet for visitationen er en funktionsvurdering, som er en grundig afdækning af borgerens funktionsevne mv. På grundlag af funktionsvurderingen sammensættes en individuel ydelsestildeling, bygget op ud fra borgerens særlige behov. Kvalitetsstandarderne udgør så den overordnede ramme for ydelsestildelingen. Kvalitetsstandarderne omfatter visitationskriterier, kvalitetsområder og ydelser.

 

Konsekvenser af at fravige fra den nye budgetmodels styringsprincipper

Styringsprincippet for efterspørgselsstyrede serviceområder er baseret på befolkningens størrelse og udviklingen i befolkningen. Dette styringsprincip sikrer en entydig regulering af området samt en fastholdelse af serviceniveauet på de områder, hvor efterspørgslen efter en ydelse afhænger af befolkningsudviklingen.

Hvis man fraviger fra dette princip, f.eks. ved at vælge at regulere budgettet efter en anden faktor end med udviklingen i befolkningen, er det ikke længere muligt at sikre det politisk besluttede serviceniveau.

For eksempel har Familie- og Arbejdsmarkedsudvalget indstillet overfor Økonomiudvalget og Borgerrepræsentationen, at handicapområdet og psykisk syge området skal styres efter udviklingen i antallet af visitationer.

Psykisk syge og handicappede borgere visiteres af kommunen til et kommunalt behandlingstilbud. Kommunen har således direkte indflydelse på udviklingen i visitationer til forskellige behandlingstilbud, hvorfor det er muligt at styre udgifterne på psykisk syge området. Det skal i den forbindelse bemærkes, at der på psykisk syge og handicapområdet ikke er udarbejdet tilsvarende politisk besluttede visitationskriterier, som for eksempel på ældreområdet. Hvis budgettet reguleres i forhold til udviklingen i antallet af visitationer, fastlægges serviceniveauet ikke af en politisk beslutning, idet visitationsformen ikke beror på politisk besluttede visitationskriterier, der fastlægger standarden og enhedspriser.

 

Konsekvenser for økonomien

De samlede udgifter på psykisk sygeområdet udgør i Socialudvalget 691 mill. kr.

Såfremt det blev besluttet at de økonomiske konsekvenser af en ændret visitation eller en afskaffelse af ventelisterne skulle indarbejdes automatisk – det vil sige uden for den samlede politiske prioritering, der sker ved budgetforhandlingerne - i budgettet, kan de økonomiske konsekvenser illustreres ved, at en fuld afskaffelse af ventelisterne til områdets største tilbud, botilbud, indebærer en stigning i de årlige driftsudgifter på ca. 70 mill. kr. En ændring i visitationskriterierne, som betyder at udgifterne stiger f.eks. 1 %, indebærer merudgifter på 6,9 mill.kr.

Den nye budgetmodel som Økonomiudvalget har besluttet, betyder imidlertid at sådanne merudgifter ikke automatisk indarbejdes i budgettet som en teknisk ændring, men skal prioriteres i budgetforhandlingerne.

 

Økonomiforvaltningens anbefaling

Økonomiforvaltningen anbefaler at kommunen fortsat arbejder efter det styringsprincip, at der på forhånd sker en politisk stillingtagen til serviceniveauet på efterspørgselsstyrede serviceområder, hvorefter der sker en automatisk regulering af budgettet på baggrund af udviklingen i befolkningen med henblik på fastholdelse af serviceniveauet.

Endvidere anbefaler Økonomiforvaltningen, at der på efterspørgselsstyrede serviceområder udarbejdes politisk besluttede visitationskriterier, som fastlægger standarden og serviceniveauet.

Økonomiforvaltningen anbefaler, at redegørelsen tages til efterretning.

 

Socialforvaltningens bemærkninger til nærværende redegørelse

Socialforvaltningen har oplyst, at såfremt Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets beslutning (FAU 674/05) om at indstille, at bevillingsområdet Voksne med særlige behov budgetreguleres efter udviklingen i antal visitationer ikke imødekommes, vil Socialforvaltningen udarbejde indstilling om, at bevillingsområdet Voksne med særlige behov overflyttes til det rammebelagte område. Baggrunden herfor er, at Familie- og Arbejdsmarkedsudvalgets ønske om en automatisk budgetregulering, som var forudsætningen bag ønsket om overflytning til det efterspørgselsstyrede område, ikke vil være tilgodeset.

 

Herudover vurderer Socialforvaltningen, at såfremt det besluttes, at bevillingsområdet Voksne med særlige behov ikke automatisk kan regulering ift. hverken udviklingen i antal visitationer eller den demografiske udvikling, vil området ikke efterleve de grundlæggende forudsætninger bag det efterspørgselsstyrede område og bør som følge heraf ikke være placeret på dette område. 

 

 

MILJØVURDERING

 -

 

ANDRE KONSEKVENSER

 -

 

HØRING

 -

 

BILAG

1.      Familie- og Arbejdsmarkedsforvaltningens og Økonomiforvaltningens redegørelse af styringen af psykisk syge området

 

 

 

Claus Juhl                   

  /

Bjarne Winge